為進(jìn)一步加強(qiáng)銀行業(yè)案件防控工作，強(qiáng)化宣傳教育引導(dǎo)，蘇州銀行業(yè)協(xié)會(huì)在微信公眾號(hào)“蘇州銀行同業(yè)”開設(shè)“案件警示教育”專欄，總結(jié)推廣各銀行機(jī)構(gòu)案件防控的好經(jīng)驗(yàn)、好做法，積極普及案件防控相關(guān)的法律法規(guī)。現(xiàn)發(fā)布蘇州銀行：“三個(gè)強(qiáng)化”著力提升案防管理質(zhì)效。

　　蘇州銀行案件防控工作立足“規(guī)范”，堅(jiān)持“務(wù)實(shí)高效、以上率下”的基本邏輯，致力于全面重塑案防工作基石，深化內(nèi)控制度建設(shè)，細(xì)化案防工作流程與機(jī)制，為蘇州銀行穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)提供保障。

　　強(qiáng)化組織部署推動(dòng)

　　蘇州銀行高度重視案件防控工作。2023年9月，該行成立總行案件專題警示教育和風(fēng)險(xiǎn)排查專項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)小組，實(shí)行一把手負(fù)責(zé)制，全面領(lǐng)導(dǎo)、組織和實(shí)施本機(jī)構(gòu)案件專題警示教育和風(fēng)險(xiǎn)排查工作，同時(shí)制定印發(fā)《蘇州銀行關(guān)于開展案件專題警示教育和風(fēng)險(xiǎn)排查的工作方案》，突出組織領(lǐng)導(dǎo)、工作安排、深入自查自糾、落實(shí)成果檢驗(yàn)、加強(qiáng)警示教育宣導(dǎo)等內(nèi)容。各分支機(jī)構(gòu)參照總行成立相應(yīng)層級(jí)的領(lǐng)導(dǎo)小組，根據(jù)實(shí)際情況細(xì)化制定工作方案。

　　強(qiáng)化排查案件風(fēng)險(xiǎn)

　　建立常態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)合大排查機(jī)制，嚴(yán)格內(nèi)部控制，強(qiáng)化“雙基”管理，即基礎(chǔ)管理和基層管理，構(gòu)建合規(guī)經(jīng)營(yíng)長(zhǎng)效機(jī)制，以全面檢查與突擊檢查相結(jié)合，非現(xiàn)場(chǎng)分析與現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合的方式，重點(diǎn)排查各分支機(jī)構(gòu)授信業(yè)務(wù)的信用風(fēng)險(xiǎn)和三查執(zhí)行情況、運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)費(fèi)用規(guī)范性和員工異常行為等案件風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)，通過(guò)對(duì)業(yè)務(wù)流程梳理、查漏補(bǔ)缺的過(guò)程發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)彌補(bǔ)堵截管理漏洞，牢筑案件風(fēng)險(xiǎn)防線。該行于今年6月、10月開展兩次風(fēng)險(xiǎn)大排查，成立7個(gè)專項(xiàng)排查小組，對(duì)全行20個(gè)分支機(jī)構(gòu)開展檢查，覆蓋率100%。

　　強(qiáng)化警示教育培訓(xùn)

　　該行積極培育優(yōu)良的合規(guī)文化，進(jìn)一步強(qiáng)化全行員工遵紀(jì)守法、心存敬畏、嚴(yán)守紀(jì)律底線紅線的意識(shí)。一是開展警示教育案例匯編工作。對(duì)近年來(lái)發(fā)生的違法違規(guī)違紀(jì)案件或問(wèn)責(zé)事件進(jìn)行梳理和剖析，形成7個(gè)內(nèi)部警示教育案例。同時(shí)組織警示教育學(xué)習(xí)，累計(jì)學(xué)習(xí)人數(shù)超5000人次。二是開展案件專題剖析會(huì)。組織各分支機(jī)構(gòu)對(duì)照警示案例深入剖析案件產(chǎn)生根源，通過(guò)以案說(shuō)法，給員工敲響警鐘，形成“人人合規(guī)、事事合規(guī)”的合規(guī)文化。三是結(jié)合清廉文化建設(shè)和合規(guī)主題教育，針對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)、員工行為管理和案例示警等專題開展多種形式的教育培訓(xùn)。舉辦2023年度案件防控專題培訓(xùn)，講解員工行為排查要點(diǎn)和違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查方式，全行相關(guān)條線共計(jì)483名干部員工參會(huì)，有效提升員工合規(guī)意識(shí)；組織開展2023年度員工廉政反腐教育培訓(xùn)，依托行內(nèi)“小蘇e學(xué)”培訓(xùn)平臺(tái)上線《專題警示教育》《筑牢拒腐防變的思想道德防線》等6門課程，提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，營(yíng)造合規(guī)氛圍。

　　接下來(lái)，蘇州銀行將堅(jiān)持補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)、固根本，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，完善系統(tǒng)控制，持續(xù)壓實(shí)各級(jí)機(jī)構(gòu)管理責(zé)任，常抓不懈，從容、有序、有力解決發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，著力提升全行案防管理質(zhì)效。