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中國證監(jiān)會重啟內(nèi)資證券公司設(shè)立審批

2019年07月06日11:22   來源:新華社

  中國證監(jiān)會5日發(fā)布《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》及《關(guān)于實施<證券公司股權(quán)管理規(guī)定>有關(guān)問題的規(guī)定》,并重啟內(nèi)資證券公司設(shè)立審批。

  股權(quán)規(guī)定明確了基本制度安排。包括:根據(jù)從事業(yè)務(wù)的復(fù)雜程度,區(qū)分專業(yè)類證券公司和綜合類證券公司;強化穿透核查,厘清股東背景及資金來源,要求股東在股權(quán)鎖定期內(nèi)不得質(zhì)押所持股權(quán),鎖定期滿后質(zhì)押股權(quán)比例不得超過50%;內(nèi)外結(jié)合,實現(xiàn)全程監(jiān)管。

  配套規(guī)定明確:設(shè)立證券公司或者證券公司變更注冊資本、股權(quán)、5%以上股權(quán)的實際控制人等事項的申報文件要求;實施股權(quán)規(guī)定的過渡期安排;對綜合類證券公司給予5年過渡期,5年后仍未達到要求的,不得繼續(xù)開展股票期權(quán)做市、場外衍生品等高風(fēng)險業(yè)務(wù)。

  證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示,重啟內(nèi)資證券公司設(shè)立審批,有利于引進優(yōu)質(zhì)內(nèi)資股東,推動證券行業(yè)充分競爭,引導(dǎo)差異化、特色化、專業(yè)化發(fā)展,打造高質(zhì)量投行,更好服務(wù)實體經(jīng)濟;有利于為資本市場引入新的投資資金和新的交易組織者,壯大機構(gòu)投資者隊伍;有利于資本市場長期建設(shè)。

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作者:小編

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